證券從業(yè)資格考試 - 從業(yè)考試
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。也是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是我國國家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書，有較高的含金量。該考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全國統(tǒng)考、閉卷方式對學(xué)員進(jìn)行考核。
證券從業(yè)資格考試
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織資格考試工作，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。
報(bào)名條件
（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；
（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；
（三）具有完全民事行為能力。（職高、大中專在校學(xué)生不分專業(yè)不分年級(jí)均可、社會(huì)人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個(gè)人職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)。無須單位代報(bào)名。）
就業(yè)方向與考試價(jià)值
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。
證券從業(yè)無論在國內(nèi)、國外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。
世界證券投資大師、個(gè)人財(cái)富與比爾*蓋茨比肩、目前全球唯一*證券投資躋身世界首富的沃倫*巴菲特曾經(jīng)說過：“如果一個(gè)即將畢業(yè)的工商管理碩士問我：“如何才能很快致富？”我會(huì)一只手捂著鼻子，一只手指著華爾街。”
中國的“華爾街”對每一個(gè)有志者開放了！
證券業(yè)是距離金錢財(cái)富最直接的行業(yè)，知識(shí)和能力是跨入這個(gè)行業(yè)、成就人生的根本。
考試科目
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120分鐘。
基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。
通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)資格。
通過基礎(chǔ)科目及兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有兩種（含兩種）以上資格證書的，可獲得一級(jí)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目及四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有四種資格證書的，可獲得二級(jí)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證證書。
科目選擇：自己喜歡的、自己擅長的、就業(yè)機(jī)會(huì)高的、個(gè)人未來發(fā)展空間大的。
盡量一次多報(bào)甚至全報(bào)。通過多個(gè)?？?，可以取得更高的專業(yè)水平認(rèn)證。
成績有效期
考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。
報(bào)考科目
1、通過多個(gè)科目是學(xué)員全面的系統(tǒng)的優(yōu)秀的知識(shí)和能力的體現(xiàn)。
2、各科知識(shí)之間相互關(guān)聯(lián)，學(xué)習(xí)可以融會(huì)貫通，提高整體學(xué)習(xí)效率和質(zhì)量。
3、參加2003年的考試：如沿用標(biāo)準(zhǔn)化試題，各科考試相對容易，通過率高。考試首次公開，社會(huì)上很多人不知道這個(gè)考試，競爭壓力小。獲得各科資格越早，資歷越長，越有價(jià)值。將來更快取得執(zhí)業(yè)資格。
4、擔(dān)任證券公司部門以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員必須取得兩個(gè)以上資格。
5、盡量一次多報(bào)甚至全報(bào)。通過多個(gè)?？?，可以取得更高的專業(yè)水平認(rèn)證。
證券從業(yè)收入
參考金融證券行業(yè)收入水平。
證券資格與會(huì)計(jì)資格比較
會(huì)計(jì)資格和證券資格都有重要的意義和價(jià)值。
會(huì)計(jì)資格不是進(jìn)入證券行業(yè)的必要條件，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必要條件。
會(huì)計(jì)公司業(yè)務(wù)最好的部門是與證券、上市公司相關(guān)的業(yè)務(wù)。上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)必須由有證券資格的會(huì)計(jì)公司承擔(dān)。沒有資格的不能承接這方面的業(yè)務(wù)。
會(huì)計(jì)資格的就業(yè)取向限制在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門。證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。
會(huì)計(jì)資格有技術(shù)工具價(jià)值，證券資格有戰(zhàn)略價(jià)值。
會(huì)計(jì)資格持有人眾多，競爭及就業(yè)壓力大。證券資格持有人少，“人以稀為貴”。
會(huì)計(jì)資格考試很早向社會(huì)放開，考試難度越來越大。證券資格首次放開，考試相對容易。
會(huì)計(jì)資格考試知識(shí)有證券資格考試知識(shí)可以互補(bǔ)，考試時(shí)間不沖突。
理工科學(xué)生及人士與考證券資格
證券資格考試向社會(huì)放開，是理工科學(xué)生及進(jìn)入金融證券行業(yè)、上市公司的一個(gè)公平的機(jī)會(huì)。
證券資格各科課程已經(jīng)有大量的數(shù)量經(jīng)濟(jì)的知識(shí)，理工科學(xué)生在學(xué)習(xí)和考試上有優(yōu)勢。
很多基金經(jīng)理、投資經(jīng)理都有優(yōu)秀的數(shù)理知識(shí)基礎(chǔ)。
法律規(guī)定證券行業(yè)單位必須保持一定比例的信息技術(shù)人員，理工科背景人士有優(yōu)勢。
金融證券行業(yè)、上市公司、大型企業(yè)集團(tuán)有大量優(yōu)秀高級(jí)職員、管理人員都是理工科知識(shí)背景。
考試難度
標(biāo)準(zhǔn)化、客觀化、標(biāo)準(zhǔn)化試題。（單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題）
考試合格線：近兩年都是60分。
參加本輔導(dǎo)班、認(rèn)真學(xué)習(xí)教材和機(jī)械出版社《2003年證券資格考試輔導(dǎo)叢書》，基本可以全部通過各科考試。
與其他考試不沖突而且互補(bǔ)。證券資格考試備考所花的時(shí)間和精力較少。
題型解析
作為標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的考試方式，最好的題型就是單選題、多選題、判斷題。這些題型答案標(biāo)準(zhǔn)化而且只有唯一的答案，同時(shí)方便統(tǒng)一使用計(jì)算機(jī)閱卷。閱卷高效率而且準(zhǔn)確性極高，考試的公正性、公平性有充分的保證。
2001年，2002年的證券從業(yè)資格考試都是采取的單選題、多選題、判斷題的題型。沿用多選題60題，單選和判斷題各70題，單題分值均為0.5分的結(jié)構(gòu)。
這些題型就對學(xué)員的學(xué)習(xí)和應(yīng)試提出了獨(dú)特的要求。以這些題型出題，題量大、單題分值小。掌握了這些題型特點(diǎn)，學(xué)習(xí)和應(yīng)試都應(yīng)該根據(jù)這種題型采取有效的對策，學(xué)習(xí)和應(yīng)試就可以取得良好的效果。
在學(xué)習(xí)的過程中，凡是有可能就這些題型出題的內(nèi)容，學(xué)員要高度重視。
由于題量大的特點(diǎn)，每科考試的知識(shí)復(fù)蓋面很廣，很難說什么是重點(diǎn)什么不是重點(diǎn)。可以說，所有的知識(shí)要點(diǎn)都是重點(diǎn)。所以要求學(xué)員在學(xué)習(xí)當(dāng)中，應(yīng)該全面、系統(tǒng)地進(jìn)行學(xué)習(xí)。
采取猜題、押題等投機(jī)取巧的方式，只能是適得其反。
由于考試題量大，時(shí)間緊，同時(shí)要求學(xué)員對知識(shí)要點(diǎn)必須非常熟悉。學(xué)員必須在36秒鐘的時(shí)間里解答一道題，容不得學(xué)員在考試的時(shí)候花過多的時(shí)間去仔細(xì)推敲、思考、計(jì)算每一道題。只要學(xué)員充分掌握各科知識(shí)，對各科知識(shí)了然在胸，就可以快速應(yīng)答。
歷年考試情況
1999年我國第一次進(jìn)行證券投資咨詢資格考試，當(dāng)年報(bào)考人數(shù)達(dá)9100人，實(shí)際參加考試的人數(shù)為8800人，合格分?jǐn)?shù)線為72分，合格率為44%。
2000年4月29日─30日進(jìn)行的第二次全國證券從業(yè)資格考試，考試科目為《證券基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門，題目類型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、填空題、簡答題、計(jì)算題。當(dāng)年報(bào)考人數(shù)91126人。證券基礎(chǔ)知識(shí)合格分?jǐn)?shù)線67分，通過率60%。證券發(fā)行與承銷合格分?jǐn)?shù)線67分，通過率70%。證券交易合格分?jǐn)?shù)線67分，通過率67%。證券投資分析合格分?jǐn)?shù)線70分，通過率40%。
從2001年的考試來看，考試采用標(biāo)準(zhǔn)化客觀試題，題型分為3類：單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項(xiàng)選擇題70道，多項(xiàng)選擇題60道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題0.5分,考試時(shí)間為150分鐘。考試所有科目答題均采用標(biāo)準(zhǔn)化答題卡形式，用2B鉛筆進(jìn)行填涂。合格分?jǐn)?shù)線為60分。當(dāng)年報(bào)考人數(shù)逾十萬人。
2002年的全國證券從業(yè)資格考試方式，與2001年的考試類似，于2002年9月、12月分別舉行兩次從業(yè)人員資格考試。單科考試時(shí)間為120分鐘。單科考題量分別為200題，考試題型仍然為多選題、單選題、判斷題三種題型?？荚噲?bào)名限制為證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行基金托管部及基金銷售相關(guān)工作人員，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員。
我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的背景
對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國際通行做法。1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次，30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計(jì)，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。目前，絕大部分從業(yè)人員已經(jīng)取得從業(yè)資格，對證券業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行資格管理的理念得到了業(yè)內(nèi)外的廣泛認(rèn)同。在總結(jié)這幾年證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)踐的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會(huì)對涉及證券業(yè)從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)章進(jìn)行了歸并，于2002年12月頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》），將各類證券從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實(shí)施資格管理的職責(zé)。
一些相關(guān)問題
【現(xiàn)行管理的基本制度是什么？】
2002年12月，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（簡稱《辦法》），將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé)。為落實(shí)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，協(xié)會(huì)于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（簡稱《細(xì)則》），決定自2003年7月1日起實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作?！掇k法》及《細(xì)則》構(gòu)成我國目前證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的基本制度。
【從業(yè)資格如何取得？】
通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加資格考試。
協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
【新的人員資格管理制度有什么特點(diǎn)？】
與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn)：（一）明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書；（二）簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格；（三）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報(bào)考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類；（四）對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書；（五）結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評(píng)價(jià)制度；（六）根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。
【哪些人需要取得執(zhí)業(yè)證書？】
證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上向協(xié)會(huì)申請取得執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。
【執(zhí)業(yè)證書是否分類？】
執(zhí)業(yè)證書不分類。但是，根據(jù)申請條件的不同，目前設(shè)三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。
【能否同時(shí)申請兩種以上執(zhí)業(yè)崗位？】
不可以。只能根據(jù)公司的工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)崗位。具體而言，可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司中的人員可以申請一般證券業(yè)務(wù)崗位或證券投資咨詢業(yè)務(wù)崗位；其他證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)的人員只能申請一般證券業(yè)務(wù)崗位；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)崗位；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的人員只能申請證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位。
【申請從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件？】
申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）已取得證券從業(yè)資格；
（二）被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用；
（三）具有完全民事行為能力；
（四）最近三年未受過刑事處罰；
（五）未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（六）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
【申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要什么條件？】
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）已取得證券從業(yè)資格；
（二）被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用；
（三）具有中華人民共和國國籍；
（四）具有完全民事行為能力；
（五）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；
（六）具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；
（七）未受過刑事處罰；未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（八）品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；
（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件轉(zhuǎn)
【證券從業(yè)資格考試教材說明】
證券從業(yè)資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公告，2012年3月、6月全國從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材。
考試價(jià)值
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。
證券發(fā)行員
職位概述：證券發(fā)行員是指在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。
職位職責(zé)：
1. 代理客戶發(fā)行有價(jià)證券；
2. 對發(fā)行股票的企業(yè)進(jìn)行股份制知識(shí)和法規(guī)的輔導(dǎo)；
3. 對上市公司進(jìn)行上市后持續(xù)輔導(dǎo)。
工作特性：證券發(fā)行員工作地點(diǎn)在證券交易大廳，工作繁忙，其待遇一般居上。
任職條件：
1. 熟練使用辦公軟件和辦公設(shè)備，有較強(qiáng)的語言和文字表達(dá)能力；
2. 有證券公司、銀行、基金、保險(xiǎn)、期貨、財(cái)經(jīng)類咨詢公司相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；
3. 動(dòng)手能力強(qiáng)，有較強(qiáng)的責(zé)任心，有良好的溝通、交流、表達(dá)能力。
證券交易員
職位概述：證券交易員是指在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券代理交易、自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。
職位職責(zé)：
1. 接受客戶委托，代理客戶買賣在國內(nèi)合法證券交易所上市的證券；
2. 代收證券本息和紅利；
3. 對證券市場運(yùn)行、上市公司情況進(jìn)行調(diào)研，為所在機(jī)構(gòu)提供投資建議；
4. 為所在機(jī)構(gòu)買賣證券。
工作特性：待遇較好，工作環(huán)境無危險(xiǎn)。
證券經(jīng)紀(jì)人
職位概述：證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。
傭金經(jīng)紀(jì)人：傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要會(huì)員。
兩元經(jīng)紀(jì)人：兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托，而只受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，從事證券買賣。
債券經(jīng)紀(jì)人：債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營自行買賣證券業(yè)務(wù)。
職位職責(zé)：
1. 為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息；
2. 幫助投資者了解證券或投資市場運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識(shí)；
3. 向投資者提供股票等證券投資分析價(jià)值報(bào)告；
4. 根據(jù)投資者（客戶）的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度為投資者擬定投資計(jì)劃，幫助投資者確定
5. 實(shí)時(shí)跟蹤市場行情，監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn)；
6. 利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。
任職條件：
具有證券從業(yè)資格，了解證券交易規(guī)則和證券投資原理，掌握股票、債券和基金等的基本知識(shí)。有較強(qiáng)公關(guān)協(xié)調(diào)能力及口頭表達(dá)能力。具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、忠于職守，正直誠實(shí)，吃苦耐勞，品行良好。有銀行/保險(xiǎn)渠道資源，大客戶資源等。
教材版本
2012年證券從業(yè)資格考試教材及輔導(dǎo)書由協(xié)會(huì)指定統(tǒng)一使用中國證券業(yè)協(xié)會(huì)編，中國金融出版社出版，2012年3月、2012年6月全國證券從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，2012年10月、2012年12月全國證券從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材；2013年3月、2013年6月同樣適用2012年版教材與大綱。
常見問題
1、從業(yè)資格考試成績的時(shí)效性和作用
通過基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時(shí)取得證券從業(yè)資格。證券從業(yè)資格考試合格證書由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)面向考試成績合格者頒發(fā)，考試成績長期有效。
2、合格證書領(lǐng)取方式
從業(yè)資格考試合格證書不需要申請，通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書?？荚嚱Y(jié)束后15天，考生只需在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績查詢窗口輸入有效證件即可下載成績合格證書。
3、成績合格證與從業(yè)資格證書的區(qū)別，關(guān)于的證書申請及年檢問題
成績合格證不等于從業(yè)資格證書，通過一門基礎(chǔ)和任意一門專業(yè)科目考試的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每（兩）年檢查一次。具體年檢事宜請咨詢相關(guān)所在機(jī)構(gòu)或關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。
4、郵局匯款樣張上沒有收款人地址
考生通過郵局直接匯款到郵局的專用商戶號(hào)（111420010），所以不需要填寫收款人地址。
5、考生已繳費(fèi)但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費(fèi)”的處理方法
如果是在線支付，可能會(huì)由于網(wǎng)絡(luò)延時(shí)導(dǎo)致狀態(tài)刷新延遲，請?jiān)谥Ц冻晒竽托牡群?小時(shí)左右。如2小時(shí)后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)，請先核實(shí)用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報(bào)名費(fèi)用，確；如果確認(rèn)未被扣款請重新支付。
如是郵局匯款，根據(jù)郵局的工作周期會(huì)有3-5個(gè)工作日的延遲，如匯款3-5工作日后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)可撥打致電咨詢。
6、通過在線支付多支付了一次報(bào)名費(fèi)，退回時(shí)間和方式
在線支付多繳的費(fèi)用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退至原繳費(fèi)所持的銀行卡。注：退款手續(xù)費(fèi)直接從報(bào)名費(fèi)中扣除。
7、考生未在報(bào)名規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯款且到賬了，退款時(shí)間及方式
未在報(bào)名規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯款且到賬的，郵局會(huì)直接安排退匯，不額外收取手續(xù)費(fèi)。退款時(shí)間視各郵局工作周期，可至郵局咨詢。
8、個(gè)人考生匯款單沒填寫帳號(hào)或帳號(hào)填寫有誤的處理方式
此類情況可能存在多種問題，請考生致電服務(wù)熱線咨詢。
9、個(gè)人考生匯款單商戶客戶號(hào)填寫有誤的處理方式
根據(jù)客服提示傳真匯款底單至ATA公司，自傳真完成5工作日內(nèi)完成處理。（錯(cuò)誤的商戶號(hào)必須為ATA承辦考試對應(yīng)的商戶號(hào)方可處理，否則無法處理，請考生咨詢郵局）該問題的處理僅限于報(bào)名期間，報(bào)名截止不再處理，將于考后統(tǒng)一退款。
10、有事無法參加考試，退考及退款的辦理方式
考生可在報(bào)名期間登陸報(bào)名網(wǎng)站，點(diǎn)擊“已報(bào)考科目”自行刪除科目，考生已支付的費(fèi)用將在考試結(jié)束后統(tǒng)一原路退回，即在線支付的報(bào)名費(fèi)用統(tǒng)一退回原繳費(fèi)所持的銀行卡，郵局匯款的報(bào)名費(fèi)用統(tǒng)一退回郵局，考生可在考試結(jié)束后自行查詢銀行卡或等待郵局的取款通知單。但報(bào)名截止后無法退考，考生因故未去參加考試視為棄考，不予退款。
11、更改方式
報(bào)名時(shí)，如姓名、性別、證件類型、證件號(hào)碼、出生年月、報(bào)考城市、報(bào)考科目有誤時(shí)，只能在報(bào)名期間自行修改，
12、考生的報(bào)考區(qū)域、報(bào)考科目有誤的更改方式？
報(bào)名期間考生可根據(jù)自身情況修改自己的報(bào)考區(qū)域和已報(bào)考科目。報(bào)名截止后無法修改報(bào)考區(qū)域及報(bào)考科目。
13、準(zhǔn)考證的打印時(shí)間及打印方式
開通準(zhǔn)考證打印日期一般為考前5天?？忌蓱{報(bào)名時(shí)獲取的賬號(hào)和密碼登錄證券業(yè)從業(yè)人員資格考試頁面，自行打印準(zhǔn)考證。
14、的問題
考生可在成績公布后20日內(nèi)申請成績復(fù)核服務(wù)，超過規(guī)定時(shí)間不予受理。成績復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計(jì)算、合計(jì)以及登錄是否有誤，成績復(fù)核后的成績?yōu)樽罱K成績，不得再次復(fù)核。申請辦法如下：
（1）考生登陸ATA網(wǎng)站
（2）詳細(xì)填寫申請信息；
（3）在線支付服務(wù)費(fèi)用（20元/科次）；
（4）致電*客戶服務(wù)（信息核實(shí)），確認(rèn)已經(jīng)繳費(fèi)；
（5）ATA在10個(gè)工作日內(nèi)用掛號(hào)信方式寄出成績復(fù)核單。
15、成績公布時(shí)間
全部科目考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢考試成績，具體時(shí)間請關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。
16、如發(fā)票申請方式及郵寄時(shí)間和方式
（1）集體報(bào)名：不需要申請，考試結(jié)束后將為集體報(bào)名單位統(tǒng)一以掛號(hào)信郵寄發(fā)票。
（2）需要發(fā)票的個(gè)人，須在報(bào)名截止日之前，登陸報(bào)名網(wǎng)頁申請，發(fā)票將在考試結(jié)束后統(tǒng)一以平信方式郵寄。
17、
在報(bào)名結(jié)束后無法再補(bǔ)申請發(fā)票。如需發(fā)票請?jiān)诳荚嚱Y(jié)束后致電咨詢辦理。
18、長期未收到考試發(fā)票的處理方法
（1）集體報(bào)名：可致電咨詢。
（2）個(gè)人報(bào)名：一般在報(bào)名期間申請發(fā)票的考生，會(huì)在考試結(jié)束后14個(gè)工作日內(nèi)郵寄出發(fā)票。
考試大綱
證券從業(yè)資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公告，2012年3月、6月全國從業(yè)資格考試使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材。
市場基礎(chǔ)知識(shí)
本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。
第一章 證券市場概述
掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。
第二章 股票
掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念。
第三章 債券
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。
第四章 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)；了解ETF和LOF的異同。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)和按照基礎(chǔ)工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。
第六章 證券市場運(yùn)行
熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)成；熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件；掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求；熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求；掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
掌握證券市場法律法規(guī)的層次；掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容；熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的范圍宗旨和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定；熟悉《反洗錢法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。
發(fā)行與承銷
本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發(fā)行與承銷各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。
第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國投資銀行業(yè)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。
第二章 股份有限公司概述
熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。
第三章 企業(yè)的股份制改組
熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。
第四章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
掌握發(fā)行承銷過程中的具體保薦業(yè)務(wù)；熟悉首次公開發(fā)行股票申請文件；掌握招股說明書、招股說明書驗(yàn)證、招股說明書摘要、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告（如有）、法律意見書和律師工作報(bào)告以及輔導(dǎo)報(bào)告的基本要求。
第五章 首次公開發(fā)行股票的操作
了解新股發(fā)行體制改革的總體原則、基本目標(biāo)和內(nèi)容。了解新股發(fā)行改革第二階段的主要改革措施。
證券交易
本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識(shí)和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。
投資分析
本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、股指期貨以及權(quán)證等投資價(jià)值分析;宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系;股票市場的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn);行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo);證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績評(píng)估等;金融工程的技術(shù)應(yīng)用、期貨 - 包括股指期貨的套期保值與套利以及風(fēng)險(xiǎn)管理VaR方法等。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法，金融工程與期貨的理論與應(yīng)用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。
投資基金
本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運(yùn)用;資產(chǎn)配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的基本要求。
參考法規(guī)
參考法規(guī)目錄包括與證券市場有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) - 以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。
相關(guān)細(xì)則
第一章總 則
第一條根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。
第三條中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。
第二章從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書
第四條機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第五條符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。
中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
第六條取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書。 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。
申請從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。 第七條執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。
第八條申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：
（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；
（二）身份證復(fù)印件；
（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第九條執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：
（一）申請人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；
（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會(huì)；
（三）協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
第十條對于符合條件的申請人，協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。
對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。
第三章執(zhí)業(yè)證書管理
第十一條機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會(huì)備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：
（一）使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；
（二）組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；
（三）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；
（四）按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；
（五）協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查；
（六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；
（七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；
（八）保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。
機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。
第十二條執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情形。
第十三條執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第十五條機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。
第十六條執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會(huì)或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第十七條受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。
第十八條協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
第十九條協(xié)會(huì)建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級(jí)管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。
第二十條協(xié)會(huì)每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。
第四章年檢
第二十一條協(xié)會(huì)對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
第二十二條年檢的程序是：
（一）申請人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；
（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會(huì)；
（三）協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；
（四）協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告；
（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。
第二十三條有下列情形之一的，不予通過年檢：
（一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；
（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；
（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；
（四）未按規(guī)定參加年檢的；
（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第二十四條因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十五條因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。
第五章檢查和調(diào)查
第二十六條協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。
第二十七條協(xié)會(huì)可以委托相關(guān)單位對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。
第二十八條協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：
（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；
（二）是否及時(shí)履行了規(guī)定的備案義務(wù)；
（三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；
（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。
第二十九條對機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：
（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；
（二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；
（三）查閱人員聘用合同；
（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；
（五）約請執(zhí)業(yè)人員談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十條對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：
（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；
（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；
（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；
（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；
（五）與被調(diào)查人談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一條檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。
第三十二條機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會(huì)或協(xié)會(huì)委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。
第六章罰則
第三十三條執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第三十四條執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會(huì)處罰。
第三十五條機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：（一）批評(píng)；（二）通報(bào)批評(píng)；（三）暫停部分會(huì)員權(quán)利；（四）暫停會(huì)員資格；（五）取消會(huì)員資格；同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：（一）批評(píng)；（二）通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會(huì)處罰。
第七章附則
第三十六條協(xié)會(huì)對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書。
第三十七條執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。
第三十八條協(xié)會(huì)對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。
第三十九條資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會(huì)另行制定。
第四十條本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。
考場紀(jì)律
1.考試一律在指定時(shí)間和考場內(nèi)進(jìn)行；
2.考生可在開考前30分鐘進(jìn)入指定考場，進(jìn)行現(xiàn)場照相，監(jiān)考人員將核對考生準(zhǔn)考證和身份證等有效證件?？忌M(jìn)入考場后不得擅自離開考場。如考生有特殊原因需要暫離考場，必須向監(jiān)考人員申請，且返回考場時(shí)必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排，監(jiān)考人員有權(quán)判定考生違紀(jì)；
3.考生進(jìn)入考場必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證（無身份證者可憑臨時(shí)身份證、軍官證、護(hù)照參加考試，其他證件均屬無效），按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查；
4.考生拍照進(jìn)入考場至考試結(jié)束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），特殊情況必須有監(jiān)考人員陪同；
5.開考20分鐘后未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考；開考30分鐘后方可交卷離場。
6.考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準(zhǔn)考證、身份證及草稿用紙等，其他與考試無關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定地點(diǎn)?？荚嚻陂g未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個(gè)人物品。
7.考試過程中，考生應(yīng)將手機(jī)置于關(guān)機(jī)狀態(tài)，如果發(fā)現(xiàn)考生有翻看手機(jī)的情況，監(jiān)考老師有權(quán)判定為違紀(jì)。
8.考生要自覺維護(hù)考場秩序，保持安靜，不準(zhǔn)吸煙、吃東西。
9.考生遇到問題應(yīng)舉手示意，得到監(jiān)考人員允許后方可詢問。
10.考生因病不能堅(jiān)持考試的，應(yīng)報(bào)告監(jiān)考人員。
11.考生交卷后應(yīng)立即離開考場，離場時(shí)不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。
12.所有參加考試的考生對考試試題內(nèi)容有保密的義務(wù)。所有考試的試題內(nèi)容，均屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)版權(quán)所有，考生未經(jīng)授權(quán)，不得以任何方式或理由將試題內(nèi)容進(jìn)行抄錄、復(fù)制、傳播。
處理辦法
1、參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其資格考試報(bào)名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。
2、參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后無效的，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：
1.考試期間，交頭接耳、互打手勢的；
2.考試期間，在考場內(nèi)外喧嘩的；
3.拒不按要求存放物品的；
4.將演算草稿紙帶離考場的；
5.考生未經(jīng)許可擅自中途離開考場的；
6.其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。
3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：
1.偽造或涂改準(zhǔn)考證的；
2.偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的；
3.抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的；
4.試圖使用通訊及攝錄設(shè)備的；
5.使用或提供偽造、涂改身份證件的；
6.由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的；
7.教唆或組織集體（2人以上）作弊的；
8.考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行的；
9.侮辱、謾罵或蓄意報(bào)復(fù)、毆打考場工作人員的；
10.其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。
4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。
補(bǔ)考規(guī)定
1.如出現(xiàn)下列情況，考試組織機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)考：
（1）考試時(shí)考試機(jī)出現(xiàn)故障，開考后超過60分鐘仍不能進(jìn)行考試；
（2）考試系統(tǒng)突然中斷，經(jīng)考場技術(shù)人員處理仍無法恢復(fù)原有信息的；
注：在解決問題的過程中不得離場，如因個(gè)人原因，在此時(shí)間段內(nèi)擅自離場，責(zé)任由考生自行承擔(dān)
考生應(yīng)當(dāng)服從考站工作人員的管理。發(fā)生糾紛時(shí)，可向考務(wù)機(jī)構(gòu)（ATA）反映，但不得影響考站工作人員的管理和考試的正常運(yùn)行。
2.補(bǔ)考場次原則上安排在當(dāng)天下午最后一場考試結(jié)束后同一考點(diǎn)進(jìn)行；
3.因不可抗力影響補(bǔ)考無法在當(dāng)日進(jìn)行時(shí)，補(bǔ)考將另行安排。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)上公告具體補(bǔ)考時(shí)間，有關(guān)考場負(fù)責(zé)電話通知考生?？忌矐?yīng)堅(jiān)持在10天內(nèi)每天瀏覽協(xié)會(huì)考試網(wǎng)頁，獲取補(bǔ)考通知；
4.答題時(shí)，因軟件沖突等原因造成考生實(shí)際總答題時(shí)間延誤，考生可在事情發(fā)生時(shí)即時(shí)向考場提出補(bǔ)時(shí)要求；考試組織機(jī)構(gòu)也可根據(jù)考場實(shí)際情況安排補(bǔ)考?？忌诋?dāng)時(shí)未提出異議的，視為考試正常。