深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所或本所）于1990年12月1日開始營(yíng)業(yè)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理。深交所履行市場(chǎng)組織、市場(chǎng)監(jiān)管和市場(chǎng)服務(wù)等職責(zé)

主要包括：提供證券集中交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；制定和修改本所的業(yè)務(wù)規(guī)則；審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市；提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；組織和監(jiān)督證券交易；組織實(shí)施交易品種和交易方式創(chuàng)新；對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；設(shè)立或者參與設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；管理和公布市場(chǎng)信息；開展投資者教育和保護(hù)；法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能。

簡(jiǎn)介

成立以來(lái)，深交所致力于服務(wù)億萬(wàn)投資者，支持不同成長(zhǎng)階段的中國(guó)企業(yè)，先后實(shí)現(xiàn)了從實(shí)驗(yàn)到規(guī)范、從區(qū)域到全國(guó)、從單一產(chǎn)品到多層次資本市場(chǎng)體系的跨越式成長(zhǎng)，為完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，為推進(jìn)中國(guó)改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)，不懈探索，銳意進(jìn)取，走出了一條充滿艱辛的希望之路。

?深交所以建設(shè)中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系為使命，全力支持中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展，推進(jìn)自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施。2004年5月，中小企業(yè)板正式推出；2006年1月，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓開始試點(diǎn)；2009年10月，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，多層次資本市場(chǎng)體系架構(gòu)基本確立。

深交所堅(jiān)持以提高市場(chǎng)透明度]根本理念，貫徹“監(jiān)管、創(chuàng)新、培育、服務(wù)”八字方針，努力營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。

歷史沿革

第一階段：誕生（1978-1991）

深交所在改革開放、特區(qū)建設(shè)和“姓氏”爭(zhēng)論中孕育誕生，開創(chuàng)了新中國(guó)證券集中交易的先河。資本市場(chǎng)的功能作用，在改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)實(shí)踐中不斷得到檢驗(yàn)。?

1978年12月，中國(guó)共產(chǎn)黨十一屆三中全會(huì)確立以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的基本國(guó)策。一年后，改革開放的第一聲“開山炮”在深圳蛇口炸響。1980年8月26日，全國(guó)人大批準(zhǔn)《廣東省經(jīng)濟(jì)特區(qū)條例》，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)正式設(shè)立。深圳敢闖敢試、敢為天下先的改革精神，海納百川、兼容并蓄的開放精神，空談?wù)`國(guó)、實(shí)干興邦的使命精神，共同孕育了深交所的誕生與成長(zhǎng)。

1982年，廣東省寶安縣聯(lián)合投資公司在深圳成立，是國(guó)內(nèi)首家通過(guò)報(bào)刊公開招股的公司，1983年7月向全國(guó)發(fā)行“深寶安”股票憑證。

1984年10月，中國(guó)共產(chǎn)黨十二屆三中全會(huì)通過(guò)《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》，企業(yè)股份制開始試點(diǎn)，證券市場(chǎng)也在試點(diǎn)過(guò)程中萌動(dòng)。

1988年4月，“深發(fā)展”股票在特區(qū)證券掛牌柜臺(tái)交易，連同隨后上柜的“萬(wàn)科”、“金田”、“安達(dá)”和“原野”，稱“深圳老五股”。?

1988年6月至9月，深圳市政府舉辦四期資本市場(chǎng)基礎(chǔ)理論培訓(xùn)班，11月成立資本市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組，在爭(zhēng)論中堅(jiān)持改革探索的腳步。1989年11月25日，下達(dá)《關(guān)于同意成立深圳證券交易所的批復(fù)》。

1990年1月，深圳證券交易所籌備小組正式掛牌辦公。

1990年5月28日，深圳市政府通告取締場(chǎng)外非法交易，其后又進(jìn)一步?jīng)Q定實(shí)行股票買賣價(jià)格漲跌停板制度和征收交易印花稅，同時(shí)也加快了深交所籌備進(jìn)程。

1990年12月1日，深圳證券交易所試營(yíng)業(yè)。

1990年12月，深圳“股票熱”引起黨中央、國(guó)務(wù)院的高度關(guān)注，先后對(duì)深圳企業(yè)股份制改革和證券市場(chǎng)進(jìn)行了三次調(diào)查，最后決定保留上海、深圳股份制及證券市場(chǎng)試點(diǎn)。

1991年4月16日，深圳證券交易所獲中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，7月3日正式開業(yè)并召開新聞發(fā)布會(huì)。

1991年7月，深交所主辦全國(guó)第一家證券理論刊物——《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》創(chuàng)刊。

第二階段：拓荒（1992-1995）

1992年初，鄧小平南巡并發(fā)表談話，其中關(guān)于股市的論述從根本上消除了人們的疑慮，對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。

1992年8月，由于新股認(rèn)購(gòu)組織不嚴(yán)密，抽簽表供不應(yīng)求，引發(fā)了一起群體性事件——深圳“810事件”，表明亟須建立統(tǒng)一規(guī)范的監(jiān)管體系。

1992年10月12日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于成立國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)的通知》，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)先后成立。12月17日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》，資本市場(chǎng)逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管。1991年7月3日，深交所確立自律監(jiān)管規(guī)則依據(jù)——《深圳證券交易所章程》和《深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》。

1992年12月1日，首創(chuàng)通過(guò)電視開展“深圳證券周”活動(dòng)，普及證券知識(shí)，推動(dòng)理性投資。

1993年4月，國(guó)務(wù)院頒布《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，深圳上市公司率先嘗試市場(chǎng)化并購(gòu)。1993年9月30日，深寶安通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)收購(gòu)上海延中。1993年11月，深萬(wàn)科收購(gòu)上海申華實(shí)業(yè)。1994年3月，君安證券收購(gòu)深萬(wàn)科。

1993年8月28日，與《人民日?qǐng)?bào)》社聯(lián)合創(chuàng)立的全國(guó)第一家專業(yè)證券媒體——《證券時(shí)報(bào)》試刊。

1994年8月，深交所率先開通證券雙向衛(wèi)星網(wǎng)，突破委托報(bào)盤手段瓶頸，覆蓋中國(guó)大陸所有地區(qū)。

建所伊始，深交所就積極探索證券市場(chǎng)國(guó)際化道路和產(chǎn)品創(chuàng)新。1992年2月28日“深南玻B”上市，1995年6月在瑞士市場(chǎng)私募發(fā)行B股可轉(zhuǎn)債，首創(chuàng)在國(guó)際市場(chǎng)直接融資。1993年6月30日，首只純B股“閩燦坤B”上市。1995年7月12日，“招商局B”首創(chuàng)在新加坡第二上市。在產(chǎn)品創(chuàng)新上，1991年11月1日，鹽田港重點(diǎn)建設(shè)債券在深交所上市。1992年11月5日，深圳寶安企業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司同時(shí)發(fā)行1992年認(rèn)股權(quán)證及5億元可轉(zhuǎn)換債券。1994年9月12日，深交所推出國(guó)債期貨交易業(yè)務(wù)，首期推出五個(gè)系列19個(gè)期貨品種。到1995年已初步形成A股、B股、債券、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債期貨等在內(nèi)的多品種證券市場(chǎng)格局。

第三階段：成長(zhǎng)（1996-1999）

? ? 深交所直面嚴(yán)峻形勢(shì)，適應(yīng)體制變化，推進(jìn)市場(chǎng)服務(wù)工程，加強(qiáng)市場(chǎng)一線監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)從區(qū)域性市場(chǎng)到全國(guó)性市場(chǎng)的跨越性成長(zhǎng)，完成由試驗(yàn)性探索到規(guī)范化運(yùn)作的關(guān)鍵性轉(zhuǎn)變。

1995年12月，時(shí)任國(guó)務(wù)院副總理朱镕基提出“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針，作為證券市場(chǎng)發(fā)展的總體要求。

1996年3月，八屆全國(guó)人大第四次會(huì)議要求進(jìn)一步完善和發(fā)展證券市場(chǎng)，結(jié)束試驗(yàn)性質(zhì)。同年8月21日，國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布《證券交易所管理辦法》。1997年7月2日，深交所正式劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理。

1998年11月16日，時(shí)任全國(guó)人大委員長(zhǎng)李鵬第二次來(lái)到深交所，進(jìn)行《證券法》立法調(diào)研。同年12月29日，九屆全國(guó)人大常委會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)證券法》，1999年7月1日起正式實(shí)施。

1996年，設(shè)立北京、上海、武漢、西安和成都服務(wù)中心，建立全國(guó)性市場(chǎng)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

1996年7月9日，舉辦績(jī)優(yōu)公司表彰暨上市公司與建立現(xiàn)代企業(yè)制度高級(jí)研討會(huì)，首創(chuàng)量化評(píng)估績(jī)優(yōu)上市公司。

1997年4月，成立綜合研究所。1999年5月，成立中國(guó)證券行業(yè)第一家博士后工作站——深交所博士后工作站

1998年4月28日，“遼物資A”首家實(shí)行“ST”特別處理。1999年9月14日，“ST蘇三山”首家因連續(xù)三年虧損暫停上市。2001年6月15日，“PT粵金曼”成為首家退市公司。

第四階段：求索（2000-2009）

20世紀(jì)90年代，全球新經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)加快調(diào)整，客觀上要求資本市場(chǎng)發(fā)揮其促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和科技進(jìn)步的重要功能。深交所先后設(shè)立中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，開辟出一條有中國(guó)特色的多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)道路。

1999年1月15日，深交所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《關(guān)于進(jìn)行成長(zhǎng)板市場(chǎng)方案研究的立項(xiàng)報(bào)告》及其實(shí)施方案。2000年8月，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定由深交所承擔(dān)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)籌備任務(wù)，同時(shí)停止深交所主板新公司上市。

2000年8月，深交所成立創(chuàng)業(yè)板籌備工作領(lǐng)導(dǎo)小組，創(chuàng)業(yè)板籌備工作全面啟動(dòng)。深交所全面動(dòng)員，周密組織，在法規(guī)規(guī)則、技術(shù)系統(tǒng)、企業(yè)培育、人才儲(chǔ)備等方面，為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)做了大量基礎(chǔ)性工作。

2000年10月26日，舉辦首期創(chuàng)業(yè)板擬上市企業(yè)培訓(xùn)班。2001年4月，成立創(chuàng)業(yè)企業(yè)培訓(xùn)中心。

2001年下半年，全球科技股泡沫破滅，海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)紛紛失敗或步入低谷，在中國(guó)建設(shè)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)備受質(zhì)疑。

受多方因素影響，創(chuàng)業(yè)板推出進(jìn)程暫緩。面對(duì)困難曲折，深交所積極探索，審時(shí)度勢(shì)，提出分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板的戰(zhàn)略思路，逐步取得廣泛共識(shí)，為多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)鋪平了道路。

2002年6月29日，《中小企業(yè)促進(jìn)法》正式頒布。深交所醞釀提出在現(xiàn)有法律框架內(nèi)先為中小企業(yè)設(shè)立板塊、分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板的戰(zhàn)略思路，2002年11月16日和12月4日分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的《關(guān)于分步實(shí)施推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的請(qǐng)示》及《關(guān)于當(dāng)前推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的思考與建議》，并很快取得各方認(rèn)同。

2003年10月14日，黨的十六屆三中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，明確提出：“建立多層次資本市場(chǎng)體系，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)”。10月31日，深交所舉辦“學(xué)習(xí)三個(gè)代表重要思想、貫徹十六屆三中全會(huì)決定、推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)研討會(huì)”。

2004年1月31日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，將發(fā)展資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略，提出九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見。特別針對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)，提出“分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，拓展中小企業(yè)融資渠道”。

2004年5月17日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在深交所設(shè)立中小企業(yè)板塊。5月27日，中小企業(yè)板啟動(dòng)。6月25日，中小企業(yè)板首批8家公司上市。中小企業(yè)板規(guī)范發(fā)展，成為全球范圍內(nèi)最為成功的中小企業(yè)市場(chǎng)之一，中小企業(yè)板的成功實(shí)踐為創(chuàng)業(yè)板推出開辟了道路。

2005年4月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)股權(quán)分置改革。2006年底，深交所上市公司股權(quán)分置改革率先基本完成。股權(quán)分置改革、證券公司規(guī)范治理和上市公司綜合治理解決了長(zhǎng)期困擾資本市場(chǎng)發(fā)展的主要障礙，也為推出創(chuàng)業(yè)板進(jìn)一步創(chuàng)造了條件。

2008年，嚴(yán)重國(guó)際金融危機(jī)波及全球經(jīng)濟(jì)。為實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，各界呼吁盡快推出創(chuàng)業(yè)板。2008年3月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》向社會(huì)公開征求意見。2008年12月8日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于當(dāng)前金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》，明確將“適時(shí)推出創(chuàng)業(yè)板”。

2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。10月30日，首批28家創(chuàng)業(yè)板上市公司集中上市。

第五階段：希望（2010年以后）

創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)標(biāo)志著多層次資本市場(chǎng)體系架構(gòu)初步確立。在新的歷史階段，深交所將繼續(xù)以服務(wù)支持中國(guó)經(jīng)濟(jì)為己任，全力提升多層次資本市場(chǎng)的包容力和透明度，努力建設(shè)成為全球最具特色的證券交易所。

一要全面提升多層次資本市場(chǎng)的包容力。對(duì)接實(shí)體經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，服務(wù)更多不同成長(zhǎng)階段的企業(yè)，拓寬多層次資本市場(chǎng)覆蓋面，發(fā)揮資本市場(chǎng)的支持、引導(dǎo)、帶動(dòng)作用，優(yōu)化資源配置，服務(wù)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。對(duì)接社會(huì)多樣化財(cái)富管理需求，服務(wù)更多不同類型的市場(chǎng)參與主體，完善風(fēng)險(xiǎn)管理工具和產(chǎn)品交易平臺(tái)，發(fā)揮交易所市場(chǎng)組織和創(chuàng)新服務(wù)功能，提升資本市場(chǎng)的深度和質(zhì)量。

二要全面提升多層次資本市場(chǎng)的透明度。完善信息披露監(jiān)管，提高上市公司透明度，構(gòu)建以誠(chéng)信約束為核心的差異化監(jiān)管體系，建立健全投資者服務(wù)與保護(hù)工作機(jī)制，讓市場(chǎng)自身的約束性力量得到充分發(fā)揮。完善市場(chǎng)交易監(jiān)管，提高市場(chǎng)運(yùn)行透明度，實(shí)現(xiàn)交易信息、監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管措施有效公開，促進(jìn)市場(chǎng)良序運(yùn)作、參與者歸位盡責(zé)，讓市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)與配置的效率得到長(zhǎng)足提升。

三要全面提升競(jìng)爭(zhēng)力，建設(shè)全球最具特色交易所。立足核心系統(tǒng)自主研發(fā)，提高技術(shù)發(fā)展和管理水平，以高可用性、高擴(kuò)展性、高性能容量的新一代交易系統(tǒng)為核心，建設(shè)安全、高效、自主、可靠的綜合性技術(shù)支持服務(wù)平臺(tái)。立足實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，提高自身治理和管理水平，適應(yīng)新時(shí)期中國(guó)改革開放和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求，建設(shè)以自身鮮明特色為基礎(chǔ)、進(jìn)而在全球范圍內(nèi)擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力的證券交易所。

多層次資本市場(chǎng)體系

? ? 我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有多樣性特點(diǎn)，勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)并存，但都面臨著由“粗放”到“集約”轉(zhuǎn)型，由產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端躍升的壓力。服務(wù)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)有格局，深交所初步建立主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板差異化發(fā)展的多層次資本市場(chǎng)體系，依托實(shí)體經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)需求，固定收益等產(chǎn)品創(chuàng)新也在取得突破。

主板持續(xù)做優(yōu)做強(qiáng)。為籌備創(chuàng)業(yè)板，深交所主板市場(chǎng)2000年開始停止新公司上市，當(dāng)時(shí)上市公司514家，總股本為1581億股，大多集中在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。近年來(lái)，通過(guò)并購(gòu)重組、整體上市等方式，實(shí)現(xiàn)存量做優(yōu)做強(qiáng)。截至2014年4月底，深交所主板上市公司480家，總股本4443億股，2001年以來(lái)累計(jì)再融資8007億元。

中小企業(yè)板獨(dú)具特色。中小企業(yè)板于2004年5月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，較好體現(xiàn)了我國(guó)深度參與國(guó)際分工、產(chǎn)業(yè)鏈拉長(zhǎng)、分工更細(xì)的成果。截至2014年4月底，上市公司719家，遍布31個(gè)省市自治區(qū)，其中中西部地區(qū)占三分之一多，成為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱，覆蓋全部13個(gè)行業(yè)，許多已經(jīng)成為細(xì)分行業(yè)龍頭。中小板總市值4.17萬(wàn)億元，成為我國(guó)資本市場(chǎng)特色重要組成，在全球范圍內(nèi)，是專注中小企業(yè)為數(shù)不多的成功市場(chǎng)之一。

創(chuàng)業(yè)板服務(wù)創(chuàng)新與成長(zhǎng)企業(yè)。創(chuàng)業(yè)板歷經(jīng)十年籌備，于2009年10月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，定位于服務(wù)自主創(chuàng)新企業(yè)和其他成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)。截至2014年4月底，創(chuàng)業(yè)板上市公司379家，77%所處子行業(yè)是“十二五”規(guī)劃的重點(diǎn)發(fā)展方向，超過(guò)43%在國(guó)際上處于子行業(yè)領(lǐng)先或者同步地位。板塊特色逐步清晰，在新一輪以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略中，將努力打造為科技與金融結(jié)合的引領(lǐng)者。創(chuàng)業(yè)板總股本758.8億股，總市值1.88萬(wàn)億元，在全球服務(wù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的市場(chǎng)中，市值僅次于NASDAQ，如NASDAQ只計(jì)算資本市場(chǎng)板塊，則我國(guó)創(chuàng)業(yè)板規(guī)模位居全球第一位。

積極支持場(chǎng)外市場(chǎng)規(guī)范建設(shè)。從2001開始，深交所承擔(dān)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)支持等工作，2006年1月增加中關(guān)村代辦系統(tǒng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。2012年9月全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)立，深交所參股并繼續(xù)提供技術(shù)支持。同時(shí)，深交所積極穩(wěn)妥支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范建設(shè)，提供規(guī)則、技術(shù)、信息披露等方面咨詢服務(wù)，通過(guò)多種渠道支持區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)。

債券產(chǎn)品支持中小企業(yè)。債券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的新平臺(tái)。截至2014年4月底，深交所上市債券442只，托管總面值2159億元。為拓寬未上市中小微企業(yè)融資渠道，2012年推出中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)，已有200只通過(guò)備案，金額270億元。119家

資產(chǎn)證券化產(chǎn)品服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)對(duì)于盤活各類社會(huì)存量資產(chǎn)有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。截止2013年底，深交所累計(jì)掛牌11個(gè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，融資137億元?；A(chǔ)資產(chǎn)涵蓋市政建設(shè)、污水處理、高速公路、電力銷售等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域與主題公園等文化旅游產(chǎn)業(yè)，通過(guò)服務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程。首個(gè)小額貸款類資產(chǎn)證券化產(chǎn)品阿里小貸1號(hào)和2號(hào)專項(xiàng)計(jì)劃在深交所掛牌轉(zhuǎn)讓，募集資金10億元，是小額貸款類資產(chǎn)證券化的首次嘗試，對(duì)于落實(shí)小微企業(yè)金融支持具有重要的示范意義。

積極推進(jìn)基金特色創(chuàng)新。基金產(chǎn)品是順應(yīng)財(cái)富管理需求和壯大機(jī)構(gòu)投資者的重要?jiǎng)?chuàng)新領(lǐng)域，上市基金是深交所基金產(chǎn)品創(chuàng)新的特色。截至2013年底，深交所上市基金數(shù)量280只，占深滬兩市總量的83.33%；并先后推出跨市場(chǎng)滬深300ETF和跨境香港恒生ETF。

深市主要指數(shù)

? ? 深圳市場(chǎng)上市資源較為豐富，新興行業(yè)占據(jù)優(yōu)勢(shì)，上市公司成長(zhǎng)性突出，創(chuàng)業(yè)板更是積聚了新興經(jīng)濟(jì)體質(zhì)地優(yōu)良的成長(zhǎng)性企業(yè)。深證指數(shù)以深市公司為樣本，是投資者分散中小企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)、分享深圳市場(chǎng)高成長(zhǎng)、高回報(bào)的重要資產(chǎn)配置工具。跟蹤深證指數(shù)的基金產(chǎn)品歷史業(yè)績(jī)表現(xiàn)突出，形成了良好的品牌效應(yīng)，深證100ETF和中小板ETF在業(yè)績(jī)表現(xiàn)、資產(chǎn)規(guī)模和成交量等方面都居市場(chǎng)前列。

經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，深圳市場(chǎng)已形成了以深證成指、中小板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)、深證100指數(shù)和深證300指數(shù)五條指數(shù)為核心的指數(shù)體系。其中，深證成指、中小板指數(shù)和創(chuàng)業(yè)板指數(shù)還具有重要標(biāo)尺職能，分別表征深圳全市場(chǎng)、中小板和創(chuàng)業(yè)板。

深證成指為深圳全市場(chǎng)標(biāo)尺性指數(shù)，其入選樣本均為大盤藍(lán)籌股，未來(lái)會(huì)進(jìn)一步研究完善，打造深成指對(duì)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板合理覆蓋，并適應(yīng)未來(lái)發(fā)展需要的市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)。

深證100指數(shù)在深證規(guī)模指數(shù)體系中定位為“大盤股指數(shù)”，與上證50和中證100的定位相對(duì)應(yīng)。深證100指數(shù)是深圳市場(chǎng)的重要產(chǎn)品指數(shù)，相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品已形成較大規(guī)模并具有良好品牌影響力，是深證系列指數(shù)開拓產(chǎn)品鏈的先鋒。

深證300指數(shù)在深證規(guī)模指數(shù)體系中定位為“大中盤股指數(shù)”，與上證180和滬深300對(duì)應(yīng)。深證300具有代表性充分、行業(yè)結(jié)構(gòu)均衡等優(yōu)點(diǎn)，在未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)將是深市指數(shù)產(chǎn)品開發(fā)的重要載體。

中小板指數(shù)為中小板市場(chǎng)的標(biāo)尺性指數(shù)，自發(fā)布以來(lái)運(yùn)行表現(xiàn)突出，充分展示了中小板的高成長(zhǎng)性，已成為多層次資本市場(chǎng)的代表性指數(shù)之一。中小板市場(chǎng)整體定位為“服務(wù)中小企業(yè)”，但個(gè)體規(guī)模差異日益顯著，要研究建立嚴(yán)格意義上的規(guī)模指數(shù)體系的必要性和可行性。中小板市場(chǎng)規(guī)模及相關(guān)指數(shù)化產(chǎn)品發(fā)展較快，要適時(shí)開發(fā)更大樣本數(shù)量的規(guī)模類指數(shù)。

創(chuàng)業(yè)板指數(shù)為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的標(biāo)尺性指數(shù)，新興產(chǎn)業(yè)所占比重高達(dá)60%，高新技術(shù)企業(yè)超過(guò)90%，充分體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)特色。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)組合投資需求旺盛，創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)，創(chuàng)業(yè)板100指數(shù)，與中小板300和深證300形成系列。

投資者服務(wù)——“五個(gè)易”

?深交所依托現(xiàn)代信息技術(shù)，主動(dòng)作為，創(chuàng)新投資者服務(wù)機(jī)制，不斷健全市場(chǎng)基礎(chǔ)平臺(tái)，修路搭橋，逐步建成并不斷完善包含?“互動(dòng)易”、?“投票易”?、“投知易”、“分析易”?、“呼叫易”在內(nèi)五位一體的投資者公共服務(wù)平臺(tái)，彌補(bǔ)中小投資者在信息、分析、投票、調(diào)研等方面的先天不足，暢通投資者知情和維權(quán)渠道，引導(dǎo)投資者提升自我保護(hù)意識(shí)。在“五個(gè)易”中，以“互動(dòng)易”暢通投資者與上市互動(dòng)溝通渠道，以“投票易”暢通投資者參與公司治理渠道，以“投知易”實(shí)現(xiàn)投資者教育從說(shuō)教式向體驗(yàn)式轉(zhuǎn)變，以“分析易”推動(dòng)分層次、分類別投資者教育，以“呼叫易”暢通咨詢投訴渠道。

一是構(gòu)建投資者在線與上市公司互動(dòng)溝通網(wǎng)站——“互動(dòng)易”，實(shí)現(xiàn)對(duì)法定信息披露的有效補(bǔ)充，為全球首個(gè)由交易所搭建的此類平臺(tái)。目前，“互動(dòng)易”注冊(cè)用戶超過(guò)15萬(wàn)人，有效提問(wèn)量近50萬(wàn)條，日均訪問(wèn)量突破30萬(wàn)人次，成為投資者獲取上市公司信息的另一權(quán)威渠道。此外，“互動(dòng)易”還通過(guò)“投資者關(guān)系”欄目披露機(jī)構(gòu)調(diào)研上市公司信息，促進(jìn)公平信息披露；推出“公司聲音”功能，上市公司可就未達(dá)法定信息披露要求的其他相關(guān)信息主動(dòng)自愿公開披露。

二是創(chuàng)建國(guó)內(nèi)首個(gè)提供股東大會(huì)投票“一條龍”服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)——“投票易”，拓展中小投資者參與公司治理渠道。通過(guò)搭建股東大會(huì)視頻直播平臺(tái)，與網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)無(wú)縫鏈接，目前已讓30多萬(wàn)中小投資者足不出戶觀看股東大會(huì)并行使表決權(quán)。近期“投票易”正在改進(jìn)功能，將實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)投票與現(xiàn)場(chǎng)投票合并計(jì)算的全程自動(dòng)化，為全面推行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票做好技術(shù)準(zhǔn)備。

三是搭建國(guó)內(nèi)首個(gè)無(wú)償為投資者提供理性投資分析工具的網(wǎng)站平臺(tái)——“分析易”，促進(jìn)市場(chǎng)理性投資文化形成。該平臺(tái)綜合應(yīng)用XBRL、互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)與可視化技術(shù)，旨在以直觀化、通俗化、趣味化的方式幫助投資者把握上市公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)狀況，直觀揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，充當(dāng)中小投資者理性投資的“航海明燈”。

四是打造國(guó)內(nèi)首個(gè)在線投資者教育游戲平臺(tái)——“投知易”平臺(tái)，借助互聯(lián)網(wǎng)引導(dǎo)投資者樹立理性投資理念，拓寬投資者教育覆蓋面。平臺(tái)以深交所20多年真實(shí)歷史行情交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，匯集了“模擬投資”、“心理測(cè)試”、“股市知多少”等多個(gè)投教游戲。上線半年多以來(lái)，“投知易”總訪問(wèn)量達(dá)180萬(wàn)人次，游戲用戶數(shù)超過(guò)7萬(wàn)戶，獲得了投資者廣泛好評(píng)。

五是完善咨詢、投訴全程電子化、規(guī)程化的深交所投資者呼叫中心——“呼叫易”平臺(tái)，推進(jìn)投資者訴求快捷反饋機(jī)制形成。目前，該系統(tǒng)年受理投資者咨詢投訴量超過(guò)2萬(wàn)件，并實(shí)現(xiàn)與證監(jiān)會(huì)12386熱線業(yè)務(wù)的對(duì)接，在各項(xiàng)政策改革、業(yè)務(wù)創(chuàng)新中發(fā)揮了溝通橋梁作用。

歷任領(lǐng)導(dǎo)

深交所歷任領(lǐng)導(dǎo)

理事長(zhǎng)：

深圳證券交易所第一任理事長(zhǎng)是王喜義。

1993年3月，深圳市政府任命羅顯榮為深交所理事長(zhǎng)，王健任深交所副理事長(zhǎng)。

1995年5月，深圳市政府任命曾柯林為深交所理事長(zhǎng)。

2001年9月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，深交所理事會(huì)選舉陳東征為理事長(zhǎng)。

總經(jīng)理：

深交所第一任行政領(lǐng)導(dǎo)為王健,任深交所副總經(jīng)理，主持工作。

1992年7月，深圳市政府任命禹國(guó)剛為深交所副總經(jīng)理，主持工作。

1993年7月，深圳市政府任命夏斌為深交所總經(jīng)理。

1995年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命莊心一為深交所總經(jīng)理。

1997年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命桂敏杰為深交所總經(jīng)理。

2000年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命張育軍為深交所總經(jīng)理。

2008年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命宋麗萍為深交所總經(jīng)理。

2016年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命王建軍為深交所總經(jīng)理。

組織架構(gòu)

辦公室：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)本所日常工作。

黨委辦公室：負(fù)責(zé)本所黨委、紀(jì)委日常工作。

監(jiān)事會(huì)辦公室：負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)日常工作。

紀(jì)檢監(jiān)察室：維護(hù)黨章、黨內(nèi)法規(guī)和行政紀(jì)律，組織開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。

人力資源部：負(fù)責(zé)本所人力資源規(guī)劃管理工作。

財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)本所財(cái)務(wù)管理工作。

稽核審計(jì)部：負(fù)責(zé)本所內(nèi)部稽核審計(jì)工作。

法律部：負(fù)責(zé)本所法律事務(wù)。

公司管理部、中小板公司管理部、創(chuàng)業(yè)板公司管理部：分別負(fù)責(zé)本所主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露日常監(jiān)管工作。

市場(chǎng)監(jiān)察部：負(fù)責(zé)深圳證券市場(chǎng)交易活動(dòng)的日常監(jiān)管工作。

會(huì)員管理部：負(fù)責(zé)本所會(huì)員日常運(yùn)作監(jiān)管及會(huì)籍、席位管理等工作。

基金管理部：負(fù)責(zé)上市基金日常服務(wù)與監(jiān)管，以及深市基金市場(chǎng)拓展工作。

信息管理部：負(fù)責(zé)本所信息資源組織、開發(fā)、管理工作。

技術(shù)規(guī)劃部：負(fù)責(zé)本所信息技術(shù)的規(guī)劃及技術(shù)質(zhì)量與風(fēng)險(xiǎn)、信息安全管理等工作。

系統(tǒng)運(yùn)行部：負(fù)責(zé)本所交易系統(tǒng)以及監(jiān)察系統(tǒng)、中心數(shù)據(jù)庫(kù)、業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)站和辦公系統(tǒng)等的日常運(yùn)行工作。

電腦工程部：負(fù)責(zé)本所交易、監(jiān)察、中心數(shù)據(jù)庫(kù)、業(yè)務(wù)管理等系統(tǒng)的研究、規(guī)劃、開發(fā)和維護(hù)工作。

策劃國(guó)際部：負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本所發(fā)展戰(zhàn)略策劃、政策研究、產(chǎn)品創(chuàng)新，編輯《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》和《深交所》內(nèi)刊，開展國(guó)際交流與合作。

固定收益與衍生品工作小組：負(fù)責(zé)固定收益與衍生產(chǎn)品創(chuàng)新和日常服務(wù)監(jiān)管，以及相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)拓展工作。

上市推廣部、北京中心、上海中心：宣傳與推介深交所多層次資本市場(chǎng)，服務(wù)中小企業(yè)上市。

投資者教育中心：負(fù)責(zé)本所投資者教育工作。

綜合研究所：本所下屬機(jī)構(gòu)，成立于1997年4月，主要從事本所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及證券市場(chǎng)關(guān)注的各類課題研究，為本所追蹤國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)、開發(fā)新產(chǎn)品和進(jìn)行重大決策前期論證提供智力支持。綜合研究所同時(shí)負(fù)責(zé)本所博士后工作站的管理工作。

創(chuàng)業(yè)企業(yè)培訓(xùn)中心：本所下屬機(jī)構(gòu)，成立于2001年4月。中心以推動(dòng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的基礎(chǔ)管理和持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，以"誠(chéng)信、守法、創(chuàng)新"為主線，組織實(shí)施對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)、上市企業(yè)等的培訓(xùn)工作。

深交所行政服務(wù)有限公司：本所下屬機(jī)構(gòu)，成立于2003年12月，負(fù)責(zé)本所后勤服務(wù)、技術(shù)保障、設(shè)備采購(gòu)與管理等工作。

深圳證券通信有限公司：本所下屬機(jī)構(gòu)，成立于1993年8月，是一家為證券市場(chǎng)提供數(shù)據(jù)通信服務(wù)的專業(yè)通信公司。公司擁有由衛(wèi)星通信網(wǎng)和地面通信網(wǎng)組成的、目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的專用證券通信網(wǎng)—-深圳證券通信網(wǎng)，承擔(dān)本所與全國(guó)各地證券營(yíng)業(yè)部之間全部的證券信息傳輸任務(wù)。

深圳證券信息有限公司：本所下屬機(jī)構(gòu)，成立于1994年，負(fù)責(zé)深圳證券市場(chǎng)交易實(shí)時(shí)行情、上市公司信息公告的發(fā)布、經(jīng)營(yíng)和管理。公司致力于推動(dòng)中國(guó)證券信息業(yè)的發(fā)展，運(yùn)用高科技信息技術(shù)通過(guò)多種媒介向社會(huì)提供專業(yè)化、個(gè)性化、智能化的證券信息服務(wù)。

《深圳證券交易所交易規(guī)則 - 2016年修訂》

與原規(guī)則相比，上述相關(guān)新規(guī)則的修訂內(nèi)容主要包括四個(gè)方面：

一是深交所交易主機(jī)9:25-9:30期間不再接受競(jìng)價(jià)交易申報(bào)，包括買賣申報(bào)和撤銷申報(bào)，改變了原來(lái)該期間接受申報(bào)但暫時(shí)不進(jìn)行處理的模式。修訂后，此措施將大大減少因深滬兩市交易機(jī)制的差異給投資者帶來(lái)的不便；

二是由于債券回購(gòu)和組合訂單近十年未發(fā)生過(guò)任何協(xié)議大宗交易，缺乏市場(chǎng)需求，規(guī)則對(duì)此作出調(diào)整，債券質(zhì)押式回購(gòu)和組合訂單不再采用協(xié)議大宗交易方式；

三是債券協(xié)議大宗交易實(shí)行實(shí)時(shí)成交確認(rèn)和行情揭示，以提高所有公開發(fā)行債券的交易效率；

四是證券處于臨時(shí)停牌期間或停牌至收市的，深交所不再接受其協(xié)議大宗交易申報(bào)和轉(zhuǎn)融通出借交易申報(bào)，但可以撤銷申報(bào)，解決了目前臨時(shí)停牌期間，證券競(jìng)價(jià)交易與協(xié)議大宗交易、轉(zhuǎn)融通出借交易處理不一致的問(wèn)題。

受上述《交易規(guī)則 - 2016年修訂》交易主機(jī)機(jī)制調(diào)整，《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則 - 2016年修訂》做同步調(diào)整。

同時(shí)，《債券交易實(shí)施細(xì)則 - 2016年修訂》修訂內(nèi)容主要包括兩個(gè)方面：一是協(xié)議大宗交易實(shí)時(shí)成交確認(rèn)模式從公司債擴(kuò)展至國(guó)債、企業(yè)債等其余公開發(fā)行債券，同時(shí)提高了債券競(jìng)價(jià)交易和協(xié)議大宗交易聯(lián)動(dòng)的效率，當(dāng)日通過(guò)協(xié)議大宗交易方式買入的債券，與競(jìng)價(jià)交易買入的債券相同，可以通過(guò)競(jìng)價(jià)方式賣出，也可以申報(bào)作為質(zhì)押券，參與質(zhì)押式回購(gòu)交易；二是在信息披露方面，協(xié)議大宗交易實(shí)時(shí)報(bào)價(jià)信息和成交信息的披露范圍從公司債券擴(kuò)展至所有公開發(fā)行債券，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度。

此外，因涉及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造，《債券交易實(shí)施規(guī)則 - 2016年修訂》第六條、第三十二條暫不適用于公司債券及可交換公司債券，適用時(shí)間由深交所另行通知。技術(shù)系統(tǒng)改造期間，公司債券和可交換公司債券的現(xiàn)券回轉(zhuǎn)交易及質(zhì)押入庫(kù)安排，仍按深交所2012年11月29日發(fā)布的《債券交易實(shí)施細(xì)則》第二十條、第二十六條及第五十條的規(guī)定執(zhí)行，當(dāng)日通過(guò)大宗交易方式買入的公司債、可交換公司債，次一交易日才能通過(guò)競(jìng)價(jià)交易方式賣出或申報(bào)作為質(zhì)押券 。